涉泰禾集团公司债项目 中金公司等三家券商收警示函

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　　来源：长江商报

　　1月16日，证监会发布对 中金公司 、 国泰君安 、 东兴证券 三家券商***取出具警示函措施的决定。

　　***指出，中金公司、国泰君安作为泰禾集团股份有限公司（以下简称“发行人”“泰禾集团”）公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。

　　而除了上述情形之外，东兴证券还存在未在2019年年度受托管理事务报告中披露相关债务逾期及诉讼事项、当年临时受托管理事务报告的基本情况与处理结果，未定期跟踪及披露募集资金专户运作情况等情形。

　　***认为，上述三家券商在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息。

　　值得一提的是，在此之前，今年1月8日，***还曾发布对泰禾集团与黄其森***取出具警示函及监管谈话措施的决定。

　　***指出，泰禾集团在信息披露和财务核算方面均存在问题，包括未及时披露未能清偿到期债务及相关诉讼事项，未及时披露未能清偿到期债务情况，资产被查封未履行临时报告及定期报告披露义务，应付利息计提不充分，投资性 房地产 公允价值计量不准确。